强培训 促规范 防风险——河南证监局完成辖区存量新三板挂牌公司

2017-10-29 06:05

  人参加了培训。河南证监局党委委员、副局长董文媛同志出席会议并讲话。为落实会党委关于资本市场服务实体经济的工作部署,本次培训还邀请券商及挂牌公司对新三板再融资,特别是通过发行“创新创”融资进行了交流。

  董文媛副局长在讲话中介绍了开展“监管第一课”培训的目的、全国和辖区新三板市场发展现状,重点阐述了现行监管制度安排,在分析辖区新三板公司违法违规行为及案例基础上,对新三板公司规范运作提出具体要求。一是注重学习培训,提高合规意识。公司董事及高管人员要加强学习,熟悉掌握新三板市场规则和公司规范运作的相关,明确自身的义务和责任,践行各项监管要求、尽职履责。二是落实主体责任,严格履行信息披露义务。各公司应当制定并严格落实信息披露事务管理制度,确保信息披露不存在虚假记载、性陈述和重大遗漏,且能在指定信息披露平台上及时披露。要加强内幕信息管理,防范信息泄密和内幕交易。三是健全公司治理机制,提高规范运作水平。要结合公司实际设计章程内容、制定三会议事规则、财务管理制度、投资者关系管理制度等公司治理和内部管理制度,采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用公司资金、资产或其他资源,严禁损害挂牌公司及投资者利益。四是监管红线,积极防范和化解风险。各挂牌公司要以高度的责任感积极排查隐患,防范和化解风险,合力市场稳定运行。对于已经发生的重大问题和风险,要做好信息披露工作并及时向主管部门报告,及早研判和处置,避免问题和风险扩大化。五是主动配合中介机构工作,不断提高公司质量。公司应当积极主动配合中介机构工作,发生重大事项及时向中介机构报告,按要求提供所需资料,不得要求证券公司、证券服务机构出具与客观事实不符的文件或者阻碍其工作。六是要推动创新发展,积极履行社会责任。各挂牌公司要充分利用新三板市场发行融资、并购重组各类工具,围绕做大做强产业募集资金及进行并购和资源整合,提高公司资产质量,增强持续盈利能力。要积极围绕大众创业、万众创新,主动服务产业结构转型,落实扶贫工作要求,把公司社会责任扛在肩上、放在心上、落到实处。

  截至目前,河南证监局累计完成辖区376家挂牌公司近1400名高管人员培训,实现对辖区新三板公司全覆盖。下一步,我局将继续按照依法全面从严的监管要求,问题导向、风险导向,进一步强化监管执法,充分利用河南新三板公司委员会平台,及时对增量挂牌公司开展“监管第一课”培训,提高挂牌公司规范化运作水平,促进辖区新三板市场健康稳定发展。

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